2025年1月8日，东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)发布公告称，收到中国证券监督处理委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)。该决定书指出，东吴证券在为国好意思通信股份有限公司(以下简称“国好意思通信”)和吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”)的非公建造行股票款式提供保荐承销管事过程中初春少女，存在未勇猛守法、出具文献存在诞妄纪录的违警活动。

中国证监会照章对东吴证券及关连包袱东谈主员进行了处罚，罚没金额整个越过1500万元东谈主民币。

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国好意思通信款式

东吴证券为国好意思通信2020年非公建造行股票提供保荐(主承销)管事。经中国证监会查明，东吴证券在执业过程中未勇猛守法，未审慎核查刊行召募文献的信得过性、准确性，出具的《刊行保荐书》《非公建造行股票刊行过程与认购对象合规性的敷陈》等文献存在诞妄纪录。具体问题包括未对交易业务内控过程进行审慎核查、造访流于景观等。

中国证监会合计，东吴证券的上述活动违背了《证券法》第十条第二款、第二十九条的规则，组成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。因此，中国证监会决定对东吴证券责令改正，赐与劝诫，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金;充公承销业务违警所得471.7万元，并处以50万元罚金。张琦、王新看成该项指标署名保荐代表东谈主，被认定为径直负责的专揽东谈主员，分裂被赐与劝诫，并对保荐执业活动和承销执业活动分裂处以50万元、20万元罚金。

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紫鑫药业款式

东吴证券为紫鑫药业2014年非公建造行股票提供保荐管事，不绝督导期至2017年12月31日。经中国证监会查明，东吴证券在保荐执业过程中相似未勇猛守法，出具的《刊行保荐书》《不绝督导保荐使命回首敷陈书》等文献存在诞妄纪录。具体问题包括未对在地林下参要紧采购条约进行审慎核查、未对刊行对象推行认购义务能力进行审慎核查、不绝督导时代未对在地林下参采购事项进行审慎核查等。中国证监会合计，东吴证券的上述活动违背了2005年《证券法》第十一条第二款的规则，组成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。

因此，中国证监会决定对东吴证券责令改正，赐与劝诫，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。蒋序全、李佳佳看成该项指标署名保荐代表东谈主(含不绝督导期)，被认定为径直负责的专揽东谈主员，分裂被赐与劝诫，并处以20万元、10万元罚金。东吴证券的回话与整改治安东吴证券在公告中暗示，公司训练接收上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深入反念念、接收教育。公司将全面加强处理、补皆使命短板，进一步强化投行业务内控机制，确保勇猛守法、表率运作。

东吴证券强调，将全面莳植投行执业质地，切实推行成本阛阓“看门东谈主”的包袱。同期，公司致密学习并积极贯彻成本阛阓新“国九条”，深入把抓成本阛阓高质地发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好管事成本阛阓牢固健康发展。

企业官网先容，东吴证券前身苏州证券1993年4月出生，同庚8月适当对外营业。2002年4月，公司改名为东吴证券有限包袱公司。2010年5月公司举座变更为东吴证券股份有限公司。2011年12月，公司见效登陆A股阛阓，是天下第18家上市券商。公司在IPO、再融资、并购重组、新三板、金钱证券化、可转债、公司债、私募债、股权质押、短期融资券、产业基金以及更高眉目和更广界限内开展恒久的全面计策相助，为客户提供全方向、全价值链的金融管事。

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功绩方面，2024年前三季度初春少女，公司达成营收8，4.37亿元，同比增长4.98%；归母净利润1，8.32亿元，同比增长4.93%。